今年以来，无锡工行新吴支行深入贯彻合规文化建设规划，准确把握领导责任、管理责任和监督检查责任，突出源头治理，强化过程控制，加强行为管理，强化履职监督，从严规范各项业务经营活动，全行上下内控合规意识显著提高，各项业务经营安全稳健发展。   
       一、抓好制度落实。该行每月在辖内开展学习活动，各专业部门、各网点对相关警示案例、法律条款进行深入的学习和讨论，对犯罪概念、犯罪构成要件、刑法的种类有了更深刻的理解。学习结束后，该行要求员工结合工作实际上报学习心得、分享学习感悟，正确处理好业务发展和风险防范的关系，牢固树立法律意识、严守职业道德、严格执行规章制度。
       二、提升治理能力。该行把“促合规、防案件”放在非常重要的位置，切实履行合规管理和案防工作主体责任，将整治市场乱象、加强合规管理和案件防控有机结合。建立跟踪监督机制，对屡查屡犯的违规人员，实施违规积分、核减绩效、离岗学习、行政处分等惩戒措施，提高制度威摄力，杜绝员工行为类违规风险。
       三、巩固治理成果。该行以落实内控评价指标工作为抓手，推动各条线细化新指标管理事项，主动将控制要求纳入过程管理、风险整治和履职工作中，盯住管紧重点领域风险，精准识别和管控各类业务风险，进一步压实内控责任，提升内控管理水平。