按照银监分局活动部署，兴业银行无锡分行开展组织实施阶段各项工作，深入推进“员工行为整治深化年”活动。
       一、突出重点，加强重点业务排查，查找各类风险隐患
       根据“员工行为整治深化年”活动组织实施阶段要求，结合“两加强、两遏制”回头看工作，分行对以下内容开展自查：一是“两个加强、两个遏制”发现问题的整改和问责的落实情况；二是分行内部控制、风险管理、案件防控以及服务实体经济情况；三是2016年6月末有余额的存款、信贷、票据、同业、理财、代销等重点业务合规经营和风险控制情况。分行将以 “回头看”为契机，对现有的内控机制、业务流程和操作节点等进行全面的“查漏补缺”，重新审视内外部检查审计所发现的内控薄弱环节，对风险点进行再检查、再分析，将问题整改上升到实现有效内部控制的高度。
       二、从严治行，强化员工异常行为排查，保持案防高压态势
       加大对员工行为规范的监督力度，形成多层次、全方位的监督检查体系。一是开展集中员工异常行为排查。排查范围覆盖全行员工，同时特别突出经营机构、部门负责人、客户经理、综合柜员等关键岗位、敏感环节人员。排查主要目的是核查相关员工是否存在异常交易行为，是否有经商办企业或在其他经济组织兼职的行为，是否有涉诉、涉黄、涉赌、涉毒等异常行为。分行通过账户流水交易排查、工商系统查询、最高人民法院诉讼及执行信息查询、征信报告查询、出入境记录查询、诚信举报、员工访谈、社区走访等方法进行排查。二是实施“啄木鸟计划”。即对员工异常行为开展系列突击专项检查。分行成立员工异常行为突击检查专项系列行动领导小组，负责协调突击检查事项的组织和协调工作。检查时间由行动领导小组随机确定，并保持一定的频率。检查重点为《兴业银行员工行为十三条禁令》及《兴业银行南京分行员工禁止行为》等员工异常行为管理规章制度执行情况，包括但不限于：是否违规代客户保管现金、银行卡、存折、存单、有价单证、票据、身份证件等重要物品；是否违规保管客户重要空白凭证、支付设备（如账户密码、口令卡、印鉴、网银U盾或令牌、密码信封、支付密码器等）。检查实施全覆盖，即包含分行辖内营业网点（含社区支行）、企金业务部、零售业务团队以及分行各部门。三是加大整改和问责力度。对于检查发现的问题，要求各涉及机构和条线立即进行整改，同时举一反三、以点带面，防范类似问题再次发生。涉及到系统性问题的，从体制机制、制度、流程等层面进行整改。对于检查发现的违规行为，严格按照《兴业银行员工行为十三条禁令》、《兴业银行南京分行员工禁止行为》等予以定性，并依据本行员工异常行为责任追究制度，进行快速和严厉的责任追究，发现一起，查处一起。同时，对于违规行为责任人所在单位主要负责人，一并追究其管理责任。
       三、强化宣导，关怀和监督并举，积极构建“合规文化”氛围
       分行将案防工作与合规文化宣贯相结合，以关心员工成长发展为出发点，以教育宣贯和督促引导抓手，倾力打造银行案防合规文化氛围，将案防工作从“不敢为”、“不能为”向“不愿为”转变。
       教育先行，加强引导。分行开展了讲座培训、知识测试、网络学习、集中训练等形式多样的职工职业道德操守、合规经营文化、专业业务技能、风险管理意识、各类内控制度等方面的教育培训工作，将教育培训成果转化为员工行为规范的自觉行动。特别对总分行的“禁令”强化学习，务求人人掌握，不踩红线。如下发了总行“十三条禁令”手册，做到人手一本；制作了禁止性规定的宣传墙；全行员工签署《员工行为十三条禁令知晓承诺书》等。通过上述措施，加强了对员工的正面教育和引导。
       建立家属微信群。从进一步营造“家园文化”氛围的角度出发，由各单位建立家属微信群，让兴业家属更加了解分行的业务发展状况和员工的工作状况，加强与家属间的互动交流，了解员工八小时以外的生活、交友等情况，力争将微信群打造成双方的沟通桥梁和案防品牌建设的助推器。
       


                                                                                                                               （兴业银行  岳国锋）